Vì sao CTCP Chứng khoán FPT bị xử phạt hàng trăm triệu đồng?

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 10/10/2024, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 408/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT (địa chỉ trụ sở chính tại số 52 đường Lạc Long Quân, phường Bưởi, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, phạt Chứng khoán FPT số tiền: 85.000.000 đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Phạt Chứng khoán FPT số tiền: 92.500.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT đã không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, Quý II năm 2024, Năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh).

Tổng số tiền phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT là 177.500.000 đồng.