Chứng khoán SmartInvest (AAS) bị xử phạt do báo cáo sai lệch
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest do có hành vi báo cáo sai lệch trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo Quyết định số 639/QĐ-XPHC ngày 23/10/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính 150 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán SmartInvest (mã chứng khoán: AAS) do có hành vi báo cáo sai lệch.
Cụ thể, hành vi vi phạm của doanh nghiệp liên quan đến việc báo cáo không chính xác theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại biên bản làm việc ngày 11/11/2024. Nội dung sai lệch liên quan đến việc sử dụng tiền, tài sản của công ty để bảo đảm cho các nghĩa vụ phải trả khác đối với bên thứ ba.
Ngoài hình thức phạt tiền, SmartInvest bị buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021.
Công ty CP Chứng khoán SmartInvest có trụ sở tại số 220–222–224 phố Nguyễn Lương Bằng, Phường Đống Đa, Hà Nội. Tiền thân là Công ty CP Chứng khoán Gia Anh, doanh nghiệp được thành lập ngày 26/12/2006. Năm 2020, 80 triệu cổ phiếu AAS được HNX chấp thuận giao dịch trên sàn UPCoM.