Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) bị phạt nặng vì loạt sai phạm
Công ty Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) bị xử phạt 712,5 triệu đồng do cho khách hàng đặt lệnh khi chưa đủ tiền, giao dịch margin vượt sức mua và sử dụng tiền của khách hàng chưa đúng quy định.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) tổng cộng 712,5 triệu đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán. Quyết định được ban hành ngày 23/9.
Trong đó, VDSC bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản chưa đủ tiền. Công ty cũng bị phạt 187,5 triệu đồng do chưa quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của chính công ty. Có thời điểm, VDSC sử dụng tài khoản chuyên dụng để chuyển tiền phục vụ thanh toán lãi vay đối với khoản vay mua trái phiếu và hoạt động giao dịch ký quỹ của công ty.
Ngoài ra, VDSC bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản.
Mức phạt cao nhất, 250 triệu đồng, liên quan đến việc cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm là cổ phần thế chấp khi chưa đáp ứng đầy đủ yêu cầu báo cáo và chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan quản lý. VDSC đã ký hợp đồng cung cấp dịch vụ từ ngày 22/7/2024 đến 17/8/2026 nhưng đến 30/12/2025 mới báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Ngoài phạt tiền, VDSC bị buộc dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng. Công ty hiện có trụ sở tại Tòa nhà Viet Dragon, 141 Nguyễn Du, phường Bến Thành, TP.HCM.