Gửi bình luận
Ngân hàng Nhà nước đã có văn bản chuyển thông tin vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự tại Công ty Cổ phần Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận (PNJ) sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý theo quy định.
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) vừa chính thức ban hành kết luận thanh tra về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng tại CTCP Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (PNJ; HoSE: PNJ).
Ngoài ra, công ty cũng có dấu hiệu vi phạm quy định về nhãn hàng hóa đối với vàng trang sức, mỹ nghệ. Kết quả xác minh còn cho thấy có dấu hiệu vi phạm pháp luật về thuế, và Ngân hàng Nhà nước đã có văn bản chuyển thông tin sang cơ quan có thẩm quyền để xem xét, xử lý theo quy định
Trong lĩnh vực phòng, chống rửa tiền, PNJ vi phạm nhiều quy định như: ban hành quy định nội bộ không đầy đủ; không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro; báo cáo không đủ nội dung theo quy định; không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn liên quan đến hoạt động kinh doanh vàng; không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền; chưa có quy định về phong tỏa tài khoản, tạm giữ tài sản và nhiều thiếu sót khác trong việc nhận biết, cập nhật thông tin khách hàng cũng như xác định chủ sở hữu hưởng lợi.
Ngay sau khi kết thúc thanh tra trực tiếp, Ngân hàng Nhà nước đã chuyển thông tin liên quan đến dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự trong việc sử dụng hóa đơn, chứng từ kế toán và thuế tại PNJ sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý theo quy định.
Đồng thời, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước cũng đã ban hành xử phạt đối với PNJ với tổng số tiền là 1,34 tỷ đồng. Các hành vi bị xử phạt bao gồm vi phạm quy định về chế độ thông tin báo cáo mua bán vàng miếng và hoạt động phòng, chống rửa tiền.
Kết luận thanh tra cũng nêu rõ nguyên nhân các vi phạm xuất phát từ việc người đại diện theo pháp luật, lãnh đạo và nhân viên PNJ chưa nghiêm túc chấp hành quy định pháp luật trong các lĩnh vực được thanh tra.
Thanh tra Ngân hàng Nhà nước yêu cầu PNJ chấn chỉnh việc chấp hành chưa nghiêm túc quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, chấm dứt ngay các hành vi vi phạm hành chính, nghiêm túc thực hiện đúng chế độ thông tin báo cáo, khắc phục và chỉnh sửa các vi phạm trong công tác phòng, chống rửa tiền cũng như các nghĩa vụ về thuế.
